Comisia Naţională a Valorilor Mobiliare (CNVM) a retras, luni, autorizaţia de funcţionare a Orizont Vest Oradea şi cere acţionarilor lichididarea firmei de brokeraj, din cauza unor încălcări grave ale reglementărilor privind piaţa de capital.

Potrivit CNVM, în cadrul unui control la firma de brokeraj, au fost identificate formulare de ordin în care erau înscrise mai multe ordine de tranzacţionare date de către clienţi vizând acţiuni distincte şi chiar şi de sensuri contrare (vânzare/cumpărare).
Autoritatea a mai găsit formulare de ordin în care nu este specificat sensul tranzacţiei, vânzare sau cumpărare. În cazul unora dintre dosarele analizate, firma de brokeraj nu a respectat ordinele date de client pentru tranzacţionare. Autoritatea pieţei de capital a constatat, în mai multe cazuri, că firma de brokeraj a folosit întreaga sumă de bani a clienţilor creditori aflată în custodie pentru acoperirea debitelor clienţilor datornici. În plus, reprezentanţii societăţii nu au putut face dovada întocmirii şi transmiterii către clienţi, în termen, a confirmării executării ordinelor, iar într-un caz nu a fost găsită cererea de deschidere de cont aşa cum prevede legislaţia pieţei de capital. Firma de brokeraj nu a raportat către CNVM o serie de operaţiuni de depunere şi de retragere numerar în numele a doi clienţi cu sume care au depăşit echivalentul în lei a 15.000 de euro.
O altă încălcare a reglementărilor a constat în faptul că societatea nu a plasat sumele de bani ale clienţilor la o bancă, păstrând o mare parte din fonduri pentru a fi utilizate pentru operaţiunile clienţilor. Totodată, nu au fost identificate extrase de cont sau formulare de raportare a activelor clientului, societatea nefăcând dovada transmiterii acestor situaţii. Firma de brokeraj trebuie să restituie clienţilor sumele aflat în custodie, în termen de 15 zile, şi să comunice la CNVM adresa sediului la care va fi păstrată arhiva societăţii. "În termen de 30 de zile de la emiterea prezentei ordonanţe, SSIF Orizont Vest are obligaţia convocării AGA în vederea lichidării societăţii sau modificării obiectului de activitate al acesteia şi, după caz, eliminării din denumirea societăţii a sintagmei 'Societate de servicii de investiţii financiare'", se spune în ordonanţa CNVM privind retragerea autorizaţiei. Decizia CNVM poate fi contestată în termen de 30 de zile. Retragerea autorizaţiei de funcţionare a venit, după ce la finalul anului trecut CNVM a suspendat timp de o lună activitatea firmei. Măsura de suspendare a fost prelungită, la 21 ianuarie, cu încă 30 de zile. Autoritatea a interzis, în decembrie, prestarea serviciilor de investiţii financiare care depăşeau capitalului iniţial de 125.000 de euro, până la remedierea situaţiei privind capitalul iniţial şi fondurile proprii.
Societatea a înregistrat în decembrie un nivel al capitalului iniţial şi al fondurilor proprii mai mic decât nivelul minim al capitalului iniţial prevăzut pentru autorizare, respectiv echivalentul în lei al sumei de 730.000 de euro. În plus, firma de brokeraj nu a notificat CNVM cu privire la cu intenţia de a răscumpăra 10% din propriile acţiuni.
Orizont Vest s-a clasat anul trecut pe locul 16 din 77 de brokeri de la Bursa de Valori Bucureşti, cu tranzacţii intermediate în valoare de 370,1 milioane lei şi cu o cotă de piaţă de 2,1%.